国泰君安：多事之秋，还是“监守自盗”？

券商在整个资本市场链条当中发挥着巨大的作用，在管理不严、利益诱惑的情景下，就会突破规则和法律的底线。

作为国内头部券商机构的国泰君安，近年来负面频出。

保荐连收监管函 / 01

国泰君安因保荐工作不达标连收警示函、监管函。

3月4日晚，深交所官网显示，因中鼎恒盛气体设备（芜湖）股份有限公司及保荐人国泰君安提交撤回创业板上市申请，中鼎恒盛发行审核状态变更为“终止”。

中鼎恒盛并非国泰君安保荐的IPO项目中首个因监管现场检查后撤单的企业，此前就有首发企业在被监管抽查后撤单，最终被罚。

2023年11月27日，深交所一口气发布了四份监管函，对科都电气股份有限公司、国泰君安及两名保代、北京市中伦律师事务所及两名律师、天健会计师事务所（特殊普通合伙）及两名注册会计师作出了处罚，共同指向科都电气IPO项目中的违规行为。

深交所指出，证监会对发行人开展了现场检查，经查明，国泰君安作为保荐人，徐巍、洪华忠作为保荐代表人，在保荐科都电气首发上市过程中，存在多项违规行为：未充分核查并督促发行人及时整改财务内控不规范情况；对在建工程合同管理合规性核查不到位；对发行人的研发费用核查不到位；对发行人劳务外包规范性核查不到位。

1月24日，安徽证监局官网公告，国泰君安、保荐代表人李懿及蔡伟成被出具警示函。

行政监管措施显示，李懿、蔡伟成在保荐滁州多利汽车科技股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责，导致出现对发行人董监高资金流水的穿透核查程序不充分、资金流水核查结论与实际情况不符等问题。

频现内幕交易 / 02

内幕交易一直是证监会严厉打击的重点。不久前，国泰君安就因为涉及私募基金的内幕交易而受到行政处罚。

2月7日，证监会广西监管局发布了2024年1号处罚决定书。

国泰君安证券梅湾路营业部时任总经理周靖杰利用职务之便，偷看了一家百亿私募开立在该营业部的账户交易、持仓等未公开信息，然后将这些信息泄露给另一家中小私募用以发售产品。

公告显示，2016年12月27日至2023年3月31日，国泰君安证券永州梅湾路证券营业部总经理周靖杰在任职期间利用职务之便，查看开立在该营业部的“聚鸣高山1号私募证券投资基金”等17个私募基金产品证券账户交易、持仓等未公开信息。

2019年12月起，周靖杰多次将上述私募基金产品证券账户成交信息不定期提供给高某。并在不晚于2021年11月12日知悉高某有使用其提供的未公开信息跟随上述私募产品交易的想法后，仍继续将上述未公开信息提供给高某，暗示高某从事相关交易活动。这种行为直至其2023年3月31日从国泰君安证券梅湾路营业部离任才结束，泄密行为长达3年多。

高某使用周靖杰提供的未公开信息操作“欧阳某正”证券账户、决策“漠沙精选9号私募证券投资基金”进行证券交易。

不仅如此，周靖杰为证券公司从业人员，多次使用妻子“李某影”证券账户买卖股票，交易金额不少于312万元。

独董带头违规 / 03

2023年7月，上海证监局出具行政处罚决定书，对涉事的国泰君安时任独董进行了“追罚”。

罚单显示，当事人陈某某于2013年1月4日至2021年6月27日担任国泰君安独立董事。2020年8月19日，其名下两个证券账户累计买入国泰君安股票10万股，成交金额合计1,967,731元。2020年8月28日，累计卖出国泰君安股票10万股，成交金额合计1,932,000元。经查，前述证券账户资金来源于陈某某本人，交易由其朋友邱某下单操作。

上海证监局指出，陈某某作为国泰君安时任独立董事，未向邱某强调相关法律规定的禁止行为，未对自身名下的证券账户尽到基本的注意义务，导致了案涉短线交易行为的发生，应承担相关法律后果。并对其采取监管警示措施，处以十万元罚款。

从时间点来看，这正是时任国泰君安独董陈国钢。

3月6日，在十四届全国人大二次会议经济主题记者会上，证监会主席吴清进行了上任以来的首次公开发声。他指出，从监管方面下一步重点是突出两个字，一个是强，一个是严。

国泰君安到了整肃管理的时候了……

责任编辑：李晓婷