共工财经局：东吴证券屡现“低级错误” 三天两头收监管“警示函”

据共工日报社•共工财经局记者了解，东吴证券于2023年12月13日召开董事会确定独立董事候选人，次日披露股东大会通知，于同年12月29日召开股东大会审议通过聘任独立董事的议案。但是，公司未能在选举独立董事的股东大会通知公告前即2023年12月14日前通过上交所公司业务管理系统提交独立董事候选人的有关材料，迟至同年12月28日才提交独立董事候选人的有关材料，经上交所要求补正后，至2024年1月3日即股东大会召开后才完成补充提交，备案时间明显迟延，聘任流程存在重大瑕疵。

上交所认为，聘任独立董事，关系到上市公司董事会构成的规范性和内部治理的有效性，对上市公司规范运作影响重大，应当按照规定的条件和程序开展。东吴证券选举独立董事，未在规定时间内履行报送材料的相关程序，违反了有关规定。时任东吴证券董事会秘书杨伟作为公司信息披露事务具体负责人，未能勤勉尽责，对公司违规行为负有责任。因此，吴证券及时任董事会秘书杨伟被予以监管警示。

这是去年9月《独董办法》施行以来，首家因独董聘任流程问题被罚的上市券商。不过对东吴证券而言，收到监管“警示函”已是家常便饭。就在今年2月7日，东吴证券才因信息披露违规被北交所采取口头警示。

让人惊讶的是，东吴证券这些处罚的起因许多都是源于一些低级错误，比如未及时披露信息、员工违规炒股、研报失实等等，稍加注意原本可以避免受到处罚。

上文提到的独董任免过程中，本来只要按流程及时提交相关材料就可以免受处罚。同样在2023年10月，东吴证券因为未按照法律、行政法规规定的期限公示或者报送年度报告，被上海市浦东新区市场监督管理局罚款3000元；在2023年4月，东吴证券江阴长江路证券营业部因广告牌未办理相关审批手续，涉嫌设置户外广告不符合市容管理规定被当地市场被江阴市澄江街道办事处罚款2000元。

这些“鸡毛蒜皮”的小事无关痛痒，却也暴露出东吴证券在内部管理、员工培训等方面的不足。

与此同时，东吴证券的投行业务也屡屡受处罚。比如近期终止IPO的剑牌农化因存在大量纸质应收票据取得与背书存在异常、以相同票据向客户退款并收回、委托加工物资未按加工单位单独核算等问题被证监会出具警示函监管措施。作为保荐机构东吴证券保荐代表人冯颂、李强二人出具了警示函，原因是是二人在担任剑牌农化首次公开发行股票并上市保荐代表人过程中，未勤勉尽责，对发行人应收票据等事项的核查不充分。

在保荐一诺威时，东吴证券存在较多前后回复不一致及核查不充分的问题，被北交所直接点名，两位保代李海宁、李俊被北交所采取口头警示的自律处罚措施。东吴证券保荐的三维股份，也曾因信披违规被北交所口头警示，两位保代王韬、周蕾蕾遭到警示。

责任编辑：李晓婷